证券发行市场是证券从发行人手中转移到认购人手中的场所，又称为初级市场或一级市场。你对证券发行市场有多少了解?下面由读文网小编为你详细介绍证券发行市场的相关法律知识。

证券发行市场的特点

证券发行市场是整个证券市场的基础，它的内容和发展决定着证券交易市场的内容和发展方向。证券发行市场具有以下特点：

第一，证券发行是直接融资的实现形式。证券发行市场的功能就是联结资金需求者和资金供给者，证券发行人通过销售证券向社会招募资金，而认购人通过购买其发行的证券提供资金，将社会闲散资金转化为生产建设资金，实现直接融资的目标。

第二，证券发行市场是个无形市场。证券发行市场通常不存在具体的市场形式和固定场所，新发行证券的认购和销售主要不是在有组织的固定场所内进行，而是由众多证券承销商分散地进行，因而是个抽象的、观念上的市场。

第三，证券发行市场的证券具有不可逆转性。在证券发行市场上，证券只能由发行人流向认购人，资金只能由认购人流向发行人，而不能相反，这是证券发行市场与证券交易市场的一个重要区别。

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证券发行审核制度是各国对证券发行实行监督管理的重要内容之一,是证券进入市场的第一个也是最重要的门槛，是国家证券监督管理部门对发行人利用证券向社会公开募集资金的有关申报资料进行审查的制度。那么你对证券发行审核有多少了解?下面由读文网小编为你详细介绍证券发行审核的相关法律知识。

证券发行审核制度的目标

(一)保护投资者

保护投资者是证券监管的首要目标，是证券市场存在和发展的基础，也是证券发行审核的目标。一方面，证券市场投资者是证券市场得以建立和维持的资金来源，是证券市场的重要参与者，早在1932 年，伯利和明斯就指出，现代经济的特征是公司经济，因而也就成了社会财富的保有方式。

证券立法以保护投资者利益为宗旨，就是把证券认定为社会财富的稳定持有形式，从而把人们的投资预期建立在长期稳定的基础之上。要树立投资者信心，就必须为证券的发行和交提供良好的法律环境，防止投资者受到欺骗;同时给予被欺骗的投资者适当的救济途径。

只有保护投资者的合法权益，树立投资者对市场的信心，证券市场才有源源不断的资金进入，有了资金来源，证券市场发挥筹资和资源配置的功效，才能繁荣与发展。

(二)确保公正、有效和透明的市场

保护投资者利益虽然是证券发行审核的目标，但并不是说给予投资者以获利的担保。其内在含义在于给予投资者以公平、公正地进行证券投资、证券交易的机会，使投资者尤其是中小投资者免受欺诈行为从而使其合法利益得到保护，这就要求保持证券市场的公信力，使之成为一个值得投资者信任的市场，这也是证券发行审核的一个重要目标。

(三)减少系统风险

系统风险是相对于非系统风险而言的，一般来说系统风险是一种普遍的因素导致市场的变化而引起的风险，具体到证券市场来说，就是指由于一种普遍的因素导致证券市场的整个价格剧烈波动的风险。系统风险主要包括政治风险、以及由于一些其他一些非市场因素而引起的风险。应该说市场是有风险的，但需要区别的是一般的正常的风险和系统风险。

如果系统风险太大，导致证券市场价格非正常的大起大落，就会影响市场的公信力，不利于证券市场的健康发展。因此，要通过立法及对证券发行的审核，保持一个健康的市场运行机制，把体制和系统的风险降到最低程度，维护整个社会经济秩序的稳定。

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证券发行人根据需要决定证券的发行，证券发行则是把证券向投资者销售的行为。证券发行人在证券市场有着举足轻重的地位。下面由读文网小编为你详细介绍证券发行人的相关法律知识。

证券发行的类型

(1)公开发行和非公开发行。

根据证券发行的对象不同，证券发行可以分为公开发行和非公开发行。公开发行又称公募发行，是指发行人面向社会公众，即不特定的公众投资者进行的证券发行。公开发行必须严格遵循《证券法》有关信息披露的规定。非公开发行又称私募发行，是指向少数特定的投资者进行的证券发行。有下列情形之一的，为公开发行：

①向不特定对象发行证券;

②向累计超过200人的特定对象发行证券;

③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

(2)设立发行和增资发行。

根据证券发行的目的不同，证券发行可以分为设立发行和增资发行。设立发行是为成立新的股份有限公司而发行股票;增资发行是为增加已有公司的资本总额或改变其股本结构而发行新股。增发新股，既可以公开发行，也可以采取配股或赠股的形式。

(3)直接发行和间接发行。

根据证券发行的方式不同，证券发行可以分为直接发行和间接发行。直接发行是指证券发行人不通过证券承销机构，而自行承担证券发行风险，办理证券发行事宜的发行方式。间接发行是指证券发行人委托证券承销机构发行证券，并由证券承销机构办理证券发行事宜，承担证券发行风险的发行方式。

(4)平价发行、溢价发行和折价发行。

根据证券发行价格与证券票面金额之间的关系，证券发行可以分为平价发行、溢价发行和折价发行。平价发行，又称面值发行或等价发行，是指证券发行时的发行价格与票面金额相同的发行方式。溢价发行，是指证券发行时的发行价格超过票面金额的发行方式。折价发行，又称贴现发行，是指证券发行时的发行价格低于票面金额的发行方式。

我国《公司法》规定：“股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。”可见，我国允许股票平价发行、溢价发行，但禁止折价发行，以保障公司资本的充足。《证券法》还规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”

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在证券发行注册制下，证券机关对证券发行不作实质条件的限制。下面由读文网小编为你详细介绍证券发行注册制的相关法律知识。

证券发行注册制的主要内容

1、就证券发行注册的主体而言，证券法未规定证券发行者的财务与素质，能够发行证券的公司既可以是业绩优良的公司，也可以是业绩较差的公司。

申请发行者必须提供与发行者及发行相关的一切信息。并对该信息的真实性、准确性、及时性承担法律责任。

2、证券监管机构有权审查证券发行申请人对信息披露义务的履行情况，以保证信息公开制度贯彻始终。管理者无权对证券发行行为及证券本身作出价值判断，也无权决定所发行证券的品质条件。

3、对于证券投资者而言，只要发行公开要素具备投资者即可依据公开信息作出投资决断。投资者能否得到投资回报，完全取决于所投资公司的实际营业状况，投资者的投资风险由其自负。

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你知道什么是证券行为吗?所谓证券行为是指设定、变更或消灭证券关系的各种交易行为。下面由读文网小编为你介绍相关法律知识。

1.误导性陈述。

所谓误导性陈述，是指信息披露文件中的某事项的记载虽为真实但由于表示存在缺陷而易被误解，致使投资者无法获得清晰、正确的认识。误导性陈述的类型有：

(1)语义模糊歧义型，这种陈述使公众有不同理解;

(2)语义难以理解型，这种陈述的语句晦涩难懂，虽从文义上看是正确的，但对于一般投资公众而言则不知所云，不可理解;

(3)半真陈述型，即部分遗漏型，这种没有表述事实全部情况，遗漏了相关条件，误导投资者。

证券发行核准制又称为“准则制”或“实质审查制”，是指发行人发行证券，不仅要公开全部的，可以供投资人判断的材料，还要符合证券发行的实质性条件，证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定，对发行人提出的申请以及有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准以后，才可以发行证券。下面由读文网小编为你介绍相关法律知识。

证券发行核准制的实质条件

1、发行公司所属行业是否符合国家产业政策。

2、发行公司的经济效益如何，有无发展潜力。

3、发行公司的资本结构是否健全合理。

4、发行公司的高级管理人员是否具备了必要的资格。

5、发行公司公开的资料是否充分、真实。

6、发起股东出资是否公开等。

今天由读文网小编为你分析2016年上半年江苏省企业债券核准发行情况的相关内容，希望对大家有所帮助。

2016年上半年江苏省发行企业债券核准情况：

2016年上半年江苏省共38期企业债券获国家发展改革委核准，核准规模合计491.6亿元，成功发行37期，发行规模合计455.80亿元。发行期数和发行规模继续列全国各省第一位，共拉动有效投资规模合计945.68亿元。

一、融资规模全国领先，带动有效投资成效显著

今年1—6月份，全省企业债券募集资金合计455.80亿元，共拉动有效投资规模合计945.68亿元，放大倍数超2倍。其中，保障房建设项目融资规模379.80亿元，拉动保障房项目投资共计661.21亿元，共计新建保障性住房项目建筑面积合计1427万平方米;双创产业园区建设项目融资规模合计66亿元，拉动项目投资总规模193.47亿元，共计新建双创产业载体318.81万平方米;生态环境治理项目融资规模10亿元，拉动项目投资规模91亿元。

二、融资成本持续下行，支撑去杠杆改革导向

今年上半年，受益于资本市场宽松环境，全省企业债券发行利率基本保持低位运行，加权平均值已从2015年全年的5.61%降至4.48%，相当于5年期银行贷款基准利率下浮9%，其中债项评级AAA、AA+、AA的企业债券票面平均利率低至4.25%、4.54%、4.71%，2016年盐城市盐都区国有资产投资经营有限公司7年期企业债券票面利率3.67%，为上半年全省企业债券发行最低利率，企业债券低成本融资优势得以体现，有效配合了供给侧结构性改革去杠杆的政策导向。

三、苏中苏北增速靠前，部分地区融资优势突出

今年1—6月份，全省13个省辖市中，10个市有新增企业债券获国家发展改革委核准，12个市成功发行企业债券，苏南、苏中、苏北地区企业债券核准规模分别为206.6亿元、207.2亿元、163亿元，发行规模分别为192.80亿元、151.60亿元、111.40亿元，虽然苏南地区企业债券发行规模仍领先全省，但是新增核准规模已被苏中地区超越，企业债券融资优势有减弱趋势。南通市上半年6期企业债券获核准，核准规模96亿元，成功发行6期，发行规模83亿元，核准期数、核准规模、发行期数、发行规模四项指标均列全省各市首位。

四、创新拓展服务领域，零违约构建诚信市场

上半年，伴随全国企业债券市场创新提速，我省企业债券创新品种相继落地，成功发行了双创孵化专项债券2只(16栖霞双创债、16宁科技园双创债)，发行规模合计25亿元;成功发行项目收益债2只(16如东棚改项目债、16惠山棚改项目债)，发行规模合计22亿元;镇江新区城投公司停车场专项债11.6亿元获国家发展改革委核准。

另一方面，截至2016年6月末，全省存续期内企业债券326期，存量规模已达3440.33亿元，所有企业债券均按期还本付息，未出现一例违约事件，江苏企业债券的诚信形象在资本市场得到了广泛认可，有力保障了我省重大项目融资渠道的融资能力和融资优势。

企业债券相关

财政部要求做好2016年地方政府债券发行工作，下面详细内容由读文网小编为你分享2016年财政部发行债券的相关内容，希望对大家有所帮助。

2016年财政部要求做好2016年地方政府债券发行工作：

关于做好2016年地方政府债券发行工作的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局、委)，中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所、深圳证券交易所：

根据《预算法》、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》(国发〔2014〕43号)、《财政部关于印发〈地方政府一般债券发行管理暂行办法〉的通知》(财库〔2015〕64号)、《财政部关于印发〈地方政府专项债券发行管理暂行办法〉的通知》(财库〔2015〕83号)等有关规定，现就做好2016年地方政府债券(以下简称地方债)发行工作有关事宜通知如下：

一、科学合理设定地方债发行规模

(一)省、自治区、直辖市、经省政府批准自办债券发行的计划单列市人民政府(以下统称地方政府)依法自行组织本地区地方债发行、利息支付和本金偿还。地方债发行兑付有关工作由地方政府财政部门(以下简称地方财政部门)负责办理。

(二)地方政府发行新增债券的规模不得超过财政部下达的当年本地区新增债券限额;发行置换债券的规模不得超过财政部下达的当年本地区置换债券发行规模上限，执行过程中可以根据实际情况减少当年置换债券发行规模。对于根据地方政府债务限额管理规定，利用腾出的债务限额空间发行债券的，以及通过发行新的地方债偿还到期旧的地方债的，应当在置换债券发行规模上限内统筹考虑。

(三)地方财政部门应当根据资金需求、存量债务到期情况、债券市场状况等因素，按照各季度债券发行量大致均衡的原则，科学安排债券发行。对于新增债券，地方财政部门应当根据对应项目资金需求、库款情况等因素，合理确定发行进度安排。对于置换债券，在满足到期存量债务偿还需求的前提下，各地每季度置换债券发行量原则上控制在当年本地区置换债券发行规模上限的30%以内(累计计算)，即截至第一季度末发行量不得超过30%，截至第二季度末发行量不得超过60%，截至第三季度末发行量不得超过90%。

二、按照市场化、规范化原则组织债券发行

(一)2016年地方债通过公开发行和定向承销方式发行。地方财政部门、地方债承销团成员(以下简称承销团成员)、信用评级机构及其他相关主体在地方债发行中应当遵循市场化原则。

(二)地方财政部门应当按照财政部有关制度规定，结合本地区实际情况，规范完善本地区地方债发行有关制度。各地制定的债券招标发行规则、发行兑付办法等制度文件在一个自然年度内原则上不得更改。

(三)地方财政部门应当严格执行财政部和本地区制定的地方债发行有关制度，认真做好地方债发行工作。

三、规范有序开展地方债公开发行工作

(一)公开发行的地方债主要通过承销团面向全国银行间债券市场、证券交易所债券市场发行。地方财政部门与承销团成员签订的地方债承销协议仍在有效期之内的地区，可继续沿用此前的承销团;承销协议已到期的地区，应当按有关规定重新组建承销团。地方财政部门如需增补承销团成员，应当提前公布增补通知，按照有关规定择优确定增补成员，并及时公布增补结果。

(二)公开发行的地方债应当进行债项信用评级。地方财政部门与信用评级机构签订的信用评级协议仍在有效期之内的地区，可继续沿用此前选择的信用评级机构;信用评级协议已到期的地区，应当按有关规定重新选择信用评级机构，合理设定评级费用标准，避免信用评级机构采用压低评级费用等方式进行恶性竞争。信用评级机构应当严格遵守有关制度规定和职业规范，不得弄虚作假。

(三)地方财政部门应当按照政府信息公开和债券市场监管有关规定，切实做好债券发行前信息披露、债券发行结果披露、债券存续期信息披露、重大事项披露、还本付息披露等相关工作。同时，应当逐步扩大地方债信息披露内容范围，在2015年财政部对地方债信息披露相关要求的基础上，结合实际情况更新有关信息，并增加披露以下内容：

1.披露本地区财政收支状况时，按照地方政府本级、全辖(不含省级政府辖区内单独发行地方债的计划单列市)口径同时公布近三年一般公共预算收支、政府性基金预算收支、国有资本经营预算收支。其中，2014年数据按决算口径公布，2015年数据在决算编制完成之前按预算口径公布，在决算编制完成之后按决算口径公布，2016年数据按预算口径公布。

2.披露本地区地方政府债务状况时，公布经清理甄别确定的截至2014年底、2015年底的地方政府债务余额情况，以及2015年、2016年地方政府债务限额情况。

地方财政部门应当按规定及时披露相关信息，并对信息的真实性、准确性、完整性负责。

(四)公开发行的地方债可通过招标和公开承销两种方式发行。单一期次债券发行额在5亿元以上(含5亿元)的应当通过招标方式发行。

采用招标方式发行地方债时，地方财政部门应当制定招标发行规则，并合理设定承销团成员最低投标限额、最低承销限额、最高投标限额、债券投标利率区间上下限等技术参数，其中单个承销团成员最高投标限额不得超过每期债券发行量的30%，投标利率区间下限不得低于发行日前1至5个工作日相同待偿期记账式国债收益率平均值。竞争性招标时间原则上为40分钟。

地方债缴款日为招标日(T日)后第一个工作日(即T+1日)，承销团成员不迟于缴款日将发行款缴入发行文件中规定的国家金库XX省(自治区、直辖市、计划单列市)分库对应账户。债权登记日为招标日后第二个工作日(即T+2日)，地方财政部门于债权登记日按约定方式通知登记结算机构办理债权确认。地方债上市日为招标日后第三个工作日(即T+3日)。

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2016年6月中国债券市场发行统计分析，下面由读文网小编为你分享2016国债券发行的相关内容，希望对大家有所帮助。

2016国债券发行：

一、债券发行情况

2016年6月份，我国债券市场共发行债券633期，环比上升约21%，合计发行规模达到6404亿元，环比上升15%。从发行期数来看，超短期融资债券、私募债、证监会主管ABS占比相对较高;从发行规模来看，超短期融资债券占比相对较高。

二、企业债券

2016年6月份，企业债券共发行35期，环比上升192%;募集资金358.4亿元，环比上升150%。

1、 债券发行人行业分布

2016年6月，从发行期数来看35期企业债中，资本货物发行了24期;从发行规模来看，资本货物类企业是企业债券发行的主力军，占比高达69%，房地产行业占比为25%。

2、 债券发行人企业性质分布

2016年6月，35期企业债券全部由地方国有企业发行。

3、 债券发行期限分布

2016年6月，无论是发行期数还是发行规模，7年期企业债券占比均位居首位。

4、 主体级别分布

2016年6月份发行的35期企业债券有6家主体评级为AA-(眉山市东坡发展投资有限公司、汝城县城建开发有限责任公司、萧县建设投资有限责任公司、东至县城市经营投资有限公司、瑞昌市投资有限责任公司、安陆市建设开发投资有限公司)，平江县供水枢纽建设开发有限公司未提供主体评级，其余全部为AA及以上级别。

5、 债项级别分布

2016年6月份发行的35期企业债券信用等级均在AA级(含)以上，三者差距不大。

6、 票面利率分布

2016年6月份，企业债券最高发行利率为6.64%，最低发行利率为4.1%，平均票面利率为5.12%环比上升1.22%。

三、一般公司债券

2016年6月份，一般公司债券共发行66期，环比上升37.5%;募集资金983.9亿元，环比增长8.5%。

1、债券发行人行业分布

2016年6月，公司债券发行人主要分布于资本货物、公用事业II和多元金融，三者者合计占比达56%。

2、债券发行人企业性质分布

2016年6月，中央国有企业和地方国有企业合计占比高达77%，是公司债发行市场的主力，民营企业占比18%。

3、债券发行期限分布

2016年6月，无论是发行期数还是发行规模，5年期公司债券占比均位居首位，此外3年期公司债券占比也相对较高。

债券相关

近日，辽宁省成功发行2016年第二批地方政府债券554.3亿元。截至目前，今年已累计发行政府债券1313.3亿元。下面由读文网小编为你分享2016年发行的政府债券的相关内容，希望对大家有所帮助。

安徽省启动2016年地方政府债券发行工作：

经省政府授权，3月22日，省财政厅通过财政部国债发行招投标系统，面向16家2016年第一批安徽省政府置换债券定向承销发行承销团成员，定向承销发行了241.7亿元置换债券。

根据《财政部关于做好2016年地方政府债券发行工作的通知》和《财政部、中国人民银行、银监会关于2015年采用定向承销方式发行地方政府债券有关事宜的通知》等有关规定，以及我省存量债务中定向置换债务对应的债权人情况，我省组建了2016年第一批安徽省政府置换债券定向承销发行承销团。本次发行采用簿记建档方式，经过前期与有关银行协商，省财政厅、人行合肥中心支行、安徽银监局最终确定定向发行241.7亿元置换债券，包括一般债券115.9亿元，专项债券125.8亿元。其中，3年期债券23.18亿元、5年期债券97.65亿元、7年期债券97.65亿元和10年期债券23.18亿元，中标利率分别为2.73%、2.96%、3.24%和3.24%。

据省财政厅相关负责人介绍，随着置换债券工作深入推进，以及中央今年确定的财政赤字率，预计我省2016年债券发行规模将超去年，如2015年我省通过定向承销方式发行161.1亿元地方政府债券，今年发行的首批定向债即达到241.7亿元，规模较去年增长50%。据了解，为确保2016年债券顺利发行，省财政厅年初迅速启动相关准备工作，制定了《2016年安徽省政府置换债券定向承销发行簿记建档规则》和《2016年安徽省政府置换债券定向承销发行兑付办法》等文件，组织市县和有关银行抓紧统计、核对数据，发债时间较去年早启动两个半月，这对缓解地方政府偿债压力、防控债务风险、促进全省经济平稳健康发展将起到积极作用。

据了解，置换债券是指通过地方政府债券，来置换非政府债券形式的地方政府存量债务。地方政府发行置换债券不仅仅在于规范地方政府债券的预算管理，还将减轻地方偿债利息负担。

证券投资是指企业或个人购买有价证券，借以获得收益的行为。那么你对证券投资了解多少呢?以下是由读文网小编整理关于证券投资基础知识的内容，希望大家喜欢!

证券投资基础知识

1、利息倍数 不属于盈利能力指标。

2、目前，私募证券投资基金 不可以申请合格境外机构投资者资格。

3、关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的基本原则， 估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

4、我国债券市场的场内交易场所主要是指 交易所市场

5、关于机构投资者的表述，正确的是 合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

6、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是 企业债

7、关于远期合约， 远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比，市场效率偏低;远期合约是一种非标准化合约;远期合约流动性通常较差;远期合约是一种最简单的衍生品合约

8、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与 中国人民银行 进行交易的债券二级市场参与者。

9、关于战术资产配置的描述，战术资产配置的周期一般在一年以内;强调根据市场的变化，择时调节各大类资产之间的分配比例;管理短期的投资收益和风险;更多地关注市场的短期波动

10、下列关于普通股和优先股说法正确的是 优先股股东权利受限，一般无表决权

11、关于指数基金投资目标的描述， 复制某一特定指数 ;尽可能减少跟踪误差;跟踪指数获得基准指数的回报

12、关于风险指标， 损失是一个事后概念

13、债券基金信用风险的监控指标包括 Ⅰ、债券基金所持债券的平均信用等级;Ⅱ、各信用等级债券所占比例

14、基金公司的投资管理部门设置中，不包括 合规部

15、关于投资者需求与资产配置， 投资期限越长，投资者越能够承担更大的风险;没有短期大额资金需求的中年人投资期限可长于20年;人寿保险公司理赔预期较为确定，可以对保费收入的投资做长期规划;一个投资款来源于石油收入的海外财富基金投资期限通常较长

16、目前我国收取印花税的交易品种是 股票

17、关于QDII基金 可委托境外证券服务机构代理买卖证券;QDII基金由境内托管人负责托管业务;境内托管人可以授权其他机构代为履行托管职责;可委托境外投资顾问进行境外证券投资

18、某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为 2.78年

19、下列关于可转换债券基本要素， 转换价格=可转换债券面值/转换比例

20、关于基金业绩评价， 基金业绩评价对投资者、基金公司都具有非常重要的意义

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股票证券是反映债权债务关系的一种凭证，用来证明有关单位有义务通过提供现金、金融工具或具有经济价值的其他项目进行偿付，股票证券有很多需要学习的知识。以下是由读文网小编整理关于股票证券知识的内容，希望大家喜欢!

股票证券知识【41-60】

41、涨跌幅限制：涨跌幅限制是指在一个交易日内，除上市首日证券外，证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%;超过涨跌限价的委托为无效委托。

42、涨停板：证券市场中交易当天股价的最高限度称为涨停板，涨停板时的股价叫涨停板价。

43、跌停板：证券交易当天股价的最低限度称为跌停板，跌停板时的股价称跌停板价。

44、托管：托管是在托管券商制度下，投资者在一个或几个券商处以认购、买入、转换等方式委托这些券商管理自己的股份，并且只可以在这些券商处卖出自己的证券;券商为投资者提供证券买、分红派息自动到帐、证券与资金的查询、转托管等各项业务服务。

45、转托管：转托管是在托管券商制度下，投资者要将其托管股份从一个券商处转移到另一个券商处托管，就必须办理一定的手续，实现股份委托管理的转移，即所谓的转托管。

46、指定交易：指定交易指投资者可以指定某一证券营业部为自己买卖证券的唯一的交易营业部。

47、派息：股票前一日收盘价减去上市公司发放的股息称为派息。

48、含权：凡是有股票有权未送配的均称含权。

49、除权：除权是由于公司股本增加，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)有所减少，需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，而形成的剔除行为。

50、填权：指除权后该股票价格出现上涨，将除权前后的价格落差部分完全补回的情形。

51、贴权：贴权是指在除权除息后的一段时间里，如果多数人不看好该股，交易市价低于除权(除息)基准价，即股价比除权除息前有所下降，则为贴权。

52、XR：证券名称前记上XR,表示该股已除权，购买这样的股票后将不再享有分红的权利。当股票名称前出现XR 的字样时，表明当日是这只股票的除权日。

53、除息：除息由于公司股东分配红利，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)有所减少，需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，而形成的剔除行为。

54、DR：证券代码前标上DR，表示除权除息，购买这样的股票不再享有送股派息的权利。

55、XD：证券代码前标上XD，表示股票除息，购买这样的股票后将不再享有派息的权利。

56、配股：配股是上市公司根据公司发展的需要，依据有关规定和相应程序，旨在向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。

57、分红配股：分红即是上市公司对股东的投资回报;配股是上市公司按照公司发展的需要，根据有关规定和相应程序，向原股东增发新股，进一步筹集资金的行为。

58、送红股：送红股是上市公司将本年的利润留在公司里，发放股票作为红利，从而将利润转化为股本。

59、转增股本：转增股本是指公司将资本公积转化为股本，转增股本并没有改变股东的权股益，但却增加了股本规模，因而客观结果与送红股相似。

60、股权登记日：上市公司在送股、配股和派息的时候，需要定出某一天，界定哪些股东可以参加分红或参与配股，定出的这一天就是股权登记日。

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近年来，我国证券投资基金业得到了快速发展。那么你对证券投资基金了解多少呢?以下是由读文网小编整理关于证券投资基金知识内容，希望大家喜欢!

1、证券投资基金的特征

上述定义中，我们可以看到基金的三个最重要的特征，分别是集合投资，分散风险和专业理财。基金作为一种投资方式，其与股票和债券存在差别，分别表现在：

反映的经济关系不同。股票反映的是所有权关系，债券反映的是债券债务关系，而基金反映的是信托关系。

所筹集资金的投向不同。股票和债券属于直接投资工具，筹集的资金主要投向实业;而基金属于间接投资工具，主要投向有价证券等金融工具。

收益风险水平不同。股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，风险较大。债券的直接收益取决于债券利率，而该利率一般是事先确定的，因而风险较小。基金投资于有价证券，投向灵活多样，收益可能高于债券，风险又可能小于股票。因此基金能满足大多数机构和个人的投资需求。

加强证券投资基金销售机构内部控制，是保障基金投资人权益的基础，证券投资基金销售知识你知道多少呢?以下是由读文网小编整理关于证券投资基金销售基础知识题库的内容，希望大家喜欢!

证券投资基金销售基础知识题库参考答案

一、单项选择题：

1、B 2、C 3、B 4、C 5 C 6、D 7 C 8、D 9、A 10 D 11、C

12、C 13、A 14 D 15、D 16 D 17、A 18、A 19、D 20、D 21 A

22、D 23、A 24、B 25、C 26、C 27 A 28、B

二、不定项选择题：

1、ABCD 2、ABC 3、ABCD 4、ABC 5 ABCD 6、CD 7、ABCD

8 AB 9、ABD 10、ACD 11、ABCD 12 ABD 13、ABC 14、ABCD

15、ABCD t6、ABC 17、AB 1g、AB 19，ABCD 20、ABCD 21、ACD

22、ABCD 23、ABCD 24、ABC 25 ABCD 26、BCD 27 ABC 28 ACD

29、ABCD 30、ABC

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证券投资基金制度作为一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，其法律关系的基础是信托制度。那么你对证券投资基金了解多少呢?以下是由读文网小编整理关于证券投资基金基础知识的内容，希望大家喜欢!

证券投资基金基础知识

1、利息倍数 不属于盈利能力指标。

2、目前，私募证券投资基金 不可以申请合格境外机构投资者资格。

3、关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的基本原则， 估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

4、我国债券市场的场内交易场所主要是指 交易所市场

5、关于机构投资者的表述，正确的是 合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

6、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是 企业债

7、关于远期合约， 远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比，市场效率偏低;远期合约是一种非标准化合约;远期合约流动性通常较差;远期合约是一种最简单的衍生品合约

8、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与 中国人民银行 进行交易的债券二级市场参与者。

9、关于战术资产配置的描述，战术资产配置的周期一般在一年以内;强调根据市场的变化，择时调节各大类资产之间的分配比例;管理短期的投资收益和风险;更多地关注市场的短期波动

10、下列关于普通股和优先股说法正确的是 优先股股东权利受限，一般无表决权

11、关于指数基金投资目标的描述， 复制某一特定指数 ;尽可能减少跟踪误差;跟踪指数获得基准指数的回报

12、关于风险指标， 损失是一个事后概念

13、债券基金信用风险的监控指标包括 Ⅰ、债券基金所持债券的平均信用等级;Ⅱ、各信用等级债券所占比例

14、基金公司的投资管理部门设置中，不包括 合规部

15、关于投资者需求与资产配置， 投资期限越长，投资者越能够承担更大的风险;没有短期大额资金需求的中年人投资期限可长于20年;人寿保险公司理赔预期较为确定，可以对保费收入的投资做长期规划;一个投资款来源于石油收入的海外财富基金投资期限通常较长

16、目前我国收取印花税的交易品种是 股票

17、关于QDII基金 可委托境外证券服务机构代理买卖证券;QDII基金由境内托管人负责托管业务;境内托管人可以授权其他机构代为履行托管职责;可委托境外投资顾问进行境外证券投资

18、某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为 2.78年

19、下列关于可转换债券基本要素， 转换价格=可转换债券面值/转换比例

20、关于基金业绩评价， 基金业绩评价对投资者、基金公司都具有非常重要的意义

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证券是市场经济和现代化大生产高度发展的产物，证券市场是市场经济中高级的市场组织形态，那么你对证券了解多少呢?以下是由读文网小编整理关于证券基础知识的内容，希望大家喜欢!

证券基础知识

1、融资交易:

是指客户以其信用账户中的资金和证券为担保，向证券公司申请融资买入标的证券，证券公司在与证券登记结算机构结算时为客户垫付资金，完成证券交易的交易行为。

2、融券交易:

是指客户以其信用账户中的资金和证券为担保，向证券公司申请融入标的证券卖出，证券公司在与证券登记结算机构交收时，为客户垫付证券，完成证券交易的交易行为。

3、信用证券账户:

是指证券公司为客户开立的，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细账户，是证券公司“客户信用担保证券账户”的二级账户。客户只能开立一个信用证券账户。

4、信用资金账户:

是指证券公司为客户开立的，用于记载客户用于担保的资金的明细账户，是证券公司“客户信用担保资金账户”的二级账户。客户只能开立一个信用资金账户。

5、征信:

指根据公司制定的融资融券客户适当性评估标准，对收集的客户财产状况、投资能力、融资融券业务知识水平及风险承受能力等相关信息进行综合评定，确定客户参与融资融券业务的适当性。

6、授信:

指在征信的基础上，审定客户参与融资融券业务的资格和融资融券授信额度。

7、标的证券:

是指经证券交易所认可并由证券公司公布的，可用于融资买入或融券卖出的有价证券。

8、保证金:

是指客户向证券公司融入资金或证券时，证券公司向客户收取的一定比例的资金，保证金可以交易所和证券公司认可的证券充抵。保证金可以是现金，也可以是充抵保证金的证券。

9、保证金可用余额:

是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后的保证金总额，减去客户未了结的融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。

10、可充抵保证金证券的折算率:

是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。

11、担保物:

证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为客户对证券公司融资融券所生债务的担保物。

12、授信额度:

指证券公司根据客户的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、监管要求等因素综合确定的客户可融资融券额的最高限额，客户融资融券的总额度不得超过授信额度。

13、保证金比例:

是客户交付的保证金与融资、融券交易金额的比例。保证金比例用于控制投资者初始资金的放大倍数，投资进行的每一笔资、融券交易交付的保证金都要满足保证金比例。在投资者保证金金额一定的情况下，保证金比例越高，证券公司向投资者融资、融券的规模就越少，财务杠杆效应越低。具体分为融资保证金比例及融券保证金比例。

公式如下：

a) 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量*买入价格)*100%

b) 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量*卖出价格)*100%

14、维持担保比例:

是指客户信用账户内的担保物价值与其融资融券债务之间的比例。公式如下：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)。

15、强制平仓:

是指当客户提供的担保物价值与其融资融券债务之间的比例达到平仓线且未按规定或约定及时足额追加担保物时，或者到期未偿还债务，或者达到合同中客户和证券公司双方所约定的其他条件时，证券公司对客户担保物予以处置的行为。

16、平仓线:

是对客户信用交易风险状况监控的一种预警参数，为客户信用账户维持担保比例等于130%时的状态。当日终收盘后客户信用 账户维持担保比例低于平仓线时，证券公司将通知客户在2个完整交易日内补足担保物，使维持担保比例回升到150%以上，否则将被强制平仓 ;

17、警戒线:

是对客户信用交易风险状况监控的一种预警参数，为客户信用账户维持担保比例等于150%时的状态。当日终收盘后客户信用账户维持担保比例低于警戒线时，证券公司将在次日开盘前通知客户注意账户维持担保比例变化情况;

18、紧急平仓线:

为客户信用账户维持担保比例等于115%时的状态。按当前价格计算，当客户信用账户维持担保比例低于紧急平仓线时，证券公司有权实时对客户信用交易担保证券账户内的任何证券实施强制平仓措施。

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2017平安证券手续费多少?2017平安证券手续费怎么算?读文网小编给大家收集了2017平安证券手续费的相关信息，一起来看看吧。

平安证券

是中国平安综合金融服务集团旗下的重要成员。凭借平安集团雄厚的资金、品牌和客户优势，秉承"稳中思变，务实创新"的经营理念，公司建立了非常完善的合规和风险控制体系，各项业务均保持着强劲的增长态势，历经十九年稳健经营，公司已成长为国内主流券商之一。

1991年8月，平安保险公司证券业务部在深圳成立，1995年10月，经中国人民银行批准，平安证券有限责任公司正式成立，注册地为北京，公司总部设在深圳。经历数次增资扩股,公司资本金为30亿元人民币。是中国平安综合金融集团旗下的重要成员。历经十八年的稳健经营，目前已经成长为国内主流券商之一。2006年，经中国证券业协会评审通过，平安证券成为“创新类”券商之一。在“2007世界金融实验室年度大奖”评选中，平安证券荣获“中国最值得信赖的十大证券公司”称号。

多年来，平安证券凭籍中国平安的良好品牌和背景优势，从区域性证券机构成长为全国性综合类券商，坚持将“诚以待人，信以立身”作为公司长期经营的基点，通过为客户提供全面和个性化服务来体现公司的服务宗旨。

2004年，公司在一级市场担任了四家IPO项目的主承销商，新股发行家数并列第一，并成为八家企业债的承销团成员。2005年，平安证券积极参与并推进上市公司股权分置改革工作，截至目前已公告股改的上市公司中，平安证券成功保荐二十家项目，一直稳居行业前五甲，其中深圳中小企业板股改保荐项目四家，全国券商排名第二。

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安全生产责任是指企业在生产活动过程中，要充分关注从事食品生产的劳动者的人身和健康安全。你对安全生产责任有多少了解?下面由读文网小编为你详细介绍安全生产法律责任的相关法律知识。

安全生产的基本原则

1、“管生产必须管安全”的原则指工程项目各级领导和全体员工在生产过程中必须坚持在抓生产的同时抓好安全工作。他实现了安全与生产的统一，生产和安全是一个有机的整体，两者不能分割更不能对立起来应将安全寓于生产之中。

2、“安全具有否决权”的原则指安全生产工作是衡量工程项目管理的一项基本内容，它要求对各项指标考核，评优创先时首先必须考虑安全指标的完成情况。安全指标没有实现，即使其他指标顺利完成，仍无法实现项目的最优化，安全具有一票否决的作用。

3、“三同时”原则基本建设项目中的职业安全、卫生技术和环境保护等措施和设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的法律制度的简称。

4、“五同时”原则企业的生产组织及领导者在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的同时，同时计划、布置、检查、总结、评比安全工作。

5、“四不放过”原则事故原因未查清不放过，当事人和群众没有受到教育不放过，事故责任人未受到处理不放过，没有制订切实可行的预防措施不放过。“四不放过”原则的支持依据是《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》(国务院令第302号)

6、“三个同步”原则安全生产与经济建设、深化改革、技术改造同步规划、同步发展、同步实施。

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